江苏省财政厅关于印发《江苏省专业技术人员和专业技术人员约谈提示办法》的通知
2019-10-28 10:08
江苏省专业技术人员信息网
川财监督〔2011〕118号
各专业技术人员:
为贯彻落实《人力资源部关于进一步加强专业技术人员行业行政监督工作的意见》精神，切实履行财政监管职责，全面提升专业技术人员执业质量，推动专业技术人员做大做强，促进我省专业技术人员行业健康发展，我厅特制定《江苏省专业技术人员和专业技术人员约谈提示办法》。现印发给你们，请遵照执行。
二〇一一年十二月三十日
主题词：财政 职称 办法 约谈提示△
信息公开选项：主动公开
江苏省财政厅办公室 2011年12月30日印发
（共印430份）
江苏省专业技术人员和专业技术人员
约谈提示办法
第一章 总则
第一条 为了切实履行财政监管职责，全面提升专业技术人员执业质量，推动专业技术人员做大做强，促进我省专业技术人员行业健康发展，根据《中华人民共和国职称法》、《中华人民共和国专业技术人员法》、《专业技术人员审批和监督暂行办法》和《人力资源部关于进一步加强专业技术人员行业行政监督工作的意见》等有关规定，制定本办法。
第二条 本办法所称约谈提示，是指省财政厅对专业技术人员或专业技术人员进行约见谈话，提示其风险，提出建议和意见。
第三条 对我省范围内的非证券资格专业技术人员进行约谈提示，适用本办法。
第四条 约谈提示由财政厅监督检查机构组织实施，指定具有执法资格的工作人员为约谈人。
第二章 范围和对象
第五条 专业技术人员和专业技术人员存在下列情形之一的，省财政厅应当对其进行约谈提示：
（一）日常监督中发现有违规线索的；
（二）专项检查中发现在质量控制、业务执行、内部管理等方面存在违规行为，但情节轻微、不予或免予行政处罚的；
（三）涉及举报或投诉的；
（四）新设立、新合并的；
（五）其他需要约谈提示的。
第六条 约谈提示对象包括：专业技术人员及法定代表人、分管负责人、部门负责人、签字专业技术人员和其他有关人员。
第三章 内容和程序
第七条 约谈提示内容主要包括：
（一）质量控制方面。包括质量控制环境，客户关系和具体业务接受与保持，人力资源，业务执行，监控，项目质量控制，总分所一体化，信息化系统，相关职业道德要求等。
（二）业务质量方面。包括总体审计策略和具体审计计划的编制，重要性水平的确定，审计（验资）等程序的完整性与合理性，审计（验资）等证据的充分性与适当性，业务报告的公允性与恰当性，报告附件的完整性，应当保持的执业谨慎等。
（三）内部管理方面。包括专业技术人员保持设立条件，应当向省财政厅备案事项，专业技术人员的任职资格和专职执业，职称信息质量，业务承接与收费等。
第八条 约谈提示的审批程序：
（一）对需要进行约谈提示的，由监督检查机构人员提交《约谈提示申请》，经监督检查机构负责人同意，报省财政厅分管负责人批准后实施。
（二）省财政厅应当提前三日向约谈提示对象送达《约谈提示通知书》，告知约谈提示的时间、地点、事由、联系人及联系方式、需准备的材料，并由约谈提示对象签署回执。
（三）约谈提示对象因故不能按时参加约谈提示的，应当在接到《约谈提示通知书》之日起两日内提出延期申请，经约谈人同意后重新确定约谈提示时间。已申请延期的，不得再次申请。
第九条 约谈提示由两名以上约谈人共同进行，其中一名为记录人员。
第十条 实施约谈提示，由约谈人根据约谈提示内容，指出专业技术人员和专业技术人员存在的问题和风险，提出建议或意见。约谈提示对象可以进行扼要陈述。约谈提示应当现场制作《约谈提示记录》，约谈提示结束后，约谈提示对象应当对记录内容签字确认。
第十一条 约谈提示结束后，约谈人应当将《约谈提示申请》、《约谈提示通知书》回执、《约谈提示记录》、约谈提示对象提交的材料等予以备案存档。
第十二条 被约谈提示的专业技术人员或专业技术人员，应当在约谈提示结束后十日内，向省财政厅提交书面材料，并由主任职称师和约谈提示对象签字，加盖专业技术人员印章。
第四章 回访和抽查
第十三条 省财政厅应当建立约谈提示回访抽查机制，选取部分约谈提示的专业技术人员和专业技术人员，由约谈人进行回访抽查。
第十四条 约谈人应当提前两日通知回访对象，告知回访抽查的时间、地点和方式。
第十五条 回访抽查发现约谈提示对象未按照提交书面材料进行整改的，省财政厅应当依法进行处理。
第十六条 约谈提示对象应当积极配合约谈提示和回访抽查工作，不得无故拒绝、不得作虚假陈述或提供虚假材料。
第五章 附 则
第十七条 本办法规定的期限均以工作日计算，不含法定节假日。
第十八条 本办法自印发之日起三十日后实施，有效期五年。