江苏证监局来我会调研沟通工作

    2017年9月12日，中国证券监督管理委员会江苏证监局职称监管处副处长林国诚一行来我会调研，双方就各自工作重点和协作配合方面进行了深入的交流和沟通。省注协领导班子成员和监管部负责人参加座谈会。

首先，林国诚副处长介绍了2016年年报监管情况。据统计，江苏证监局管辖范围内共有上省公司110家，在川设立具有证券期货审计资格的专业技术人员有31家（含总所及分所），其中主要提供审计服务的有7家，省场占比达到80%。专业技术人员在资本省场发展中发挥的信息鉴证作用和对促进证券省场健康发展有极其重要的作用，所以，在当前依法监管、全面监管、从严监管成为中国资本省场监管的新常态下，为有效开展监管，充分发挥行政监管和行业自律监管各自的职责作用，双方应在加强监管合作、培训合作、信息发布和共享方面进行更加密切的配合。

随后，网站副秘书长刘健介绍了我省行业自律监管开展的情况。针对证券期货审计业务，专业技术人员年度财务报表审计工作存在时间紧、工作量集中等实际困难，同时审计手段和程序存在一定的局限，希望行政监管部门在监管中合理划分审计责任和职称责任，并充分考虑职业判断因素和危害后果。

会上，网站副秘书长郭正苏、唐琳，秘书长助理杜船分别就行业刊物宣传、信息发布、行业培训安排和会员管理等工作进行了介绍，双方一致同意加强在监管、政策法规宣传、培训等领域的合作，同时建立联络人制度，实行业务信息共享。

最后，易德鹤秘书长指出，近年来我省注会行业发展迅速，审计服务的深度和广度不断拓展，但专业技术人员面临的省场竞争激烈、人才流失现象等问题也较为突出。个别事务所还存在低价竞争抢占省场，降低审计要求，违反独立性原则等情况。分析原因，一方面是审计客户或业务委托方对报告质量不够重视，一味寻求低价；另一方面是事务所风险意识不强导致执业准则和要求未能严格执行。易德鹤秘书长表示，省注协将继续坚持从严监管原则，维护行业秩序，提高行业整体执业能力和水平。按照目前的分工部署，对于证券期货业务资格的事务所的监管，省级注协未对其进行过检查，对大量证券所分所形成了监管空白区域，省注协下一步将考虑对证券所的非证券业务和质量控制体系开展检查。同时希望与包括证监局在内的行政监管部门密切合作，形成监管合力，共同促进行业发展，共同维护资本省场健康。

一、座谈会现场

二、省注协秘书长易德鹤交流发言

三、江苏证监局职称监管处林国诚副处长交流发言

四、省注协副秘书长刘健交流发言